Bộ Tư pháp Mỹ phạt OKX 500 triệu USD, sàn cũng thừa nhận vi phạm
Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ) vừa phạt sàn giao dịch Crypto OKX hơn 500 triệu USD do vi phạm luật Chống Rửa Tiền (AML) và hoạt động không phép tại Mỹ. Công ty điều hành Aux Cayes FinTech Co. Ltd đã nhận tội vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền không giấy phép và chấp nhận khoản phạt gồm:
- 84 triệu USD tiền phạt hành chính
- 421 triệu USD tiền thu nhập bị tịch thu, chủ yếu từ khách hàng tổ chức
Trong thông báo ngày 24/2, OKX thừa nhận rằng trước đây đã có một số khách hàng Mỹ giao dịch trên nền tảng của họ do lỗ hổng trong hệ thống tuân thủ, nhưng khẳng định hiện không còn khách hàng Mỹ nào trên sàn.
OKX lên tiếng và những chỉ trích
OKX cho biết số lượng khách hàng Mỹ bị ảnh hưởng chỉ chiếm một phần nhỏ trong tổng số người dùng của sàn và không có cáo buộc nào về việc gây tổn hại cho khách hàng. OKX trụ sở tại Seychelles cũng nhấn mạnh rằng không có nhân viên nào của OKX bị buộc tội trong vụ việc này.
Tuy nhiên, quyền công tố viên Mỹ Matthew Podolsky lại chỉ trích OKX đã cố ý vi phạm luật chống rửa tiền và tạo điều kiện cho hơn 5 tỷ USD giao dịch đáng ngờ.
Ông cũng khẳng định:
“Lời nhận tội và khoản phạt này cho thấy sẽ có hậu quả cho những tổ chức tài chính lợi dụng thị trường Mỹ nhưng vẫn dung túng cho các hoạt động phạm pháp.”
James E. Dennehy, Giám đốc phụ trách của FBI, cáo buộc OKX đã hướng dẫn người dùng cung cấp thông tin sai lệch để né tránh quy trình kiểm soát.
Các vi phạm này diễn ra từ năm 2018 đến đầu năm 2024, mặc dù OKX đã có chính sách cấm người dùng Mỹ giao dịch từ năm 2017.
OKX cam kết nâng cao tuân thủ pháp lý
OKX cho biết họ sẽ thuê cố vấn chuyên môn về tuân thủ pháp lý để khắc phục các vấn đề và nâng cao chương trình quản lý rủi ro.
Ngoài ra, CEO của OKX, Star Xu, tuyên bố trên X ngày 24/2 rằng:
“Chúng tôi muốn biến OKX thành tiêu chuẩn vàng về tuân thủ pháp lý trên phạm vi toàn cầu”
Tổng kết
OKX đã thừa nhận vi phạm và đồng ý nộp hơn 500 triệu USD để dàn xếp với Bộ Tư pháp Mỹ sau khi bị cáo buộc vận hành một dịch vụ chuyển tiền trái phép. Dù không có cáo buộc nào liên quan đến việc gây hại cho khách hàng hay buộc tội nhân viên, nhưng công ty vẫn bị chỉ trích vì đã để xảy ra các giao dịch đáng ngờ với tổng giá trị lên đến hàng tỷ USD.
Vụ việc này là một lời cảnh báo mạnh mẽ đối với toàn bộ ngành Crypto. Các sàn giao dịch muốn tiếp cận thị trường Mỹ không thể né tránh các quy định pháp lý mà phải tuân thủ nghiêm ngặt luật chống rửa tiền. Nếu không, họ có thể đối mặt với những hậu quả nghiêm trọng, bao gồm cả các khoản phạt khổng lồ và nguy cơ bị cấm hoạt động trong tương lai.
